近日，港股上市券商金融街證券發(fā)布公告稱，公司非執(zhí)行董事王琳晶此前在天風證券任職期間，因信披違規(guī)等行為，被多地證監(jiān)局予以處罰。

梳理發(fā)現(xiàn)，金融街證券近來風波不斷。因內(nèi)控問題，金融街證券幾個月來已收到來自中國人民銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行以及多地證監(jiān)局的十余張監(jiān)管罰單。

具體來看，今年3月，中國人民銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行發(fā)布一則行政處罰決定書，金融街證券因存在未按規(guī)定完善反洗錢內(nèi)部控制制度規(guī)范、未提交應上報的可疑交易等多項違規(guī)行為被罰款141.2萬元。

今年1月，上海證監(jiān)局一次性對金融街證券開出4張罰單，涉及上海虹口區(qū)飛虹路、海倫路兩家營業(yè)部及2名員工，違規(guī)事由包括員工推介非代銷產(chǎn)品并獲利、投顧業(yè)務留痕不全、委托第三方招攬客戶等，相關主體均被出具警示函。

2025年12月底，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對金融街證券總部及5名員工作出處罰。同期，廣東證監(jiān)局也對其潮州熙泰大道營業(yè)部及2名員工開出警示函。

據(jù)不完全統(tǒng)計，2025年12月至2026年3月，金融街證券累計收到13張罰單，其中公司層面4張、員工層面9張，核心違規(guī)集中在私售非代銷產(chǎn)品、承諾保本保收益、反洗錢內(nèi)控缺失等方面。業(yè)內(nèi)人士認為，這反映出公司分支機構內(nèi)控失效、合規(guī)管控存在嚴重不足。

金融街證券原名恒泰證券，成立于1998年12月，注冊地為內(nèi)蒙古呼和浩特市。2022年，天風證券作價18億元向北京華融綜合投資有限公司轉讓其所持恒泰證券2.49億股股份。此后，北京金融街投資（集團）有限公司通過其控股平臺，合計持有公司29.99%股權，并于2023年1月30日獲證監(jiān)會批準成為公司主要股東，正式確立了對恒泰證券的實際控制地位。

2025年9月，公司由恒泰證券更名為金融街證券。在業(yè)內(nèi)人士看來，這一舉措有望借助金融街集團的國有資本背景與品牌優(yōu)勢，擺脫原有民營資本主導的標簽，實現(xiàn)從區(qū)域性券商向全國性綜合金融服務平臺的戰(zhàn)略躍遷。

未來，金融街證券將如何彌補自身合規(guī)漏洞，其引入國有資本后的戰(zhàn)略重構將為公司帶來哪些機遇和挑戰(zhàn)，仍有待觀察。

[責任編輯：趙鑫華]